公司手机号怎么管理_公司手机号怎么实名认证
兴业证券无锡分公司合规管理不到位遭警示公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不还有呢？
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兴业证券无锡分公司,因合规管理不到位,被江苏证监局出具警示函该公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未被及时开展进一步核查，电话回访流于形式，未能发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。上述行为反映出该分公司对明显异常情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位，违反了《..
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国盛证券烟台长江路证券营业部因未规范从业人员执业行为,被出具...2024年03月28日，山东证监局公告，对国盛证券烟台长江路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，该营业部存在个别员工在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险，以及未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统等问题。这些问题等我继续说。
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