投资理财公司需要什么资质
东阿县公安局经侦大队联合多部门对投资理财类企业进行全面“体检”县市场监管局全面排查本辖区投资理财类企业,摸清风险底数,并开展防范非法集资宣传活动。活动中,专项小组积极走访辖区投资理财类企业,通过核对企业经营执照、法人信息、企业主营业务,了解企业资金汇集及流向,重点关注企业是否取得相关资质许可,是否存在群众性聚集、募集资金等我继续说。
亲戚都坑!呼和浩特一人被起诉还钱,法院发现他涉嫌犯罪刘某曾向张某提出投资外汇的建议,并承诺会带来可观的收益。基于亲戚关系,尽管刘某未出示任何可以代为投资理财的资质证明,张某仍选择相说完了。 张某多次索要投资本金未果,最终选择向法院提起诉讼。经过法院审理查明,本案已涉及经济犯罪行为,因此决定移送公安机关进行侦查,并驳回张说完了。
+ω+
立方快评|严监管时代,券商更须强化合规意识代客理财、无资质上岗、违规投资建议等问题频频出现,暴露出部分券商在内部管理、员工培训和合规意识上的严重缺失。这些违规行为,不仅损害了投资者的利益,也影响了券商行业的整体形象和公信力。众所周知,合规是金融行业的生命线。尤其是在当前“两强两严”的监管环境下,券好了吧!
多家券商被罚,经纪业务成为“重灾区”包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下,针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。业内人士认为,与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配,券商不能只看效益与利润,长远来看需要提升合规性、专业性等会说。
多家券商“吃罚单”,券商经纪业务成为“重灾区”6月以来,至少有6家券商收到10张罚单,涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见,经纪业务违规成为主因,包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下,针对券商相关违规行为等我继续说。
ˋ▽ˊ
原创文章,作者:天源文化企业宣传片拍摄,如若转载,请注明出处:https://cctv22.cn/msks5kpm.html